公司控股子公司盈科匯金近日收到青島證監局出具的行政監管措施決定書《關于對盈科匯金（青島）私募基金管理有限公司、詹志斌采取出具警示函監管措施的決定》。經查，盈科匯金未按規定及時更新管理人有關信息，在基金業協會登記的公司名稱、辦公地址、股東、法定代表人、高級管理人員與實際情況不符。詹志斌自2019年12月至2024年1月擔任公司法定代表人、總經理，未能履職盡責、嚴格遵守法律法規，對上述問題負有主要責任。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定。青島證監局決定對盈科匯金、詹志斌采取出具警示函的監管措施。

公司在信息披露方面，有關責任人在職責履行方面存在以下違規行為：為了做大收入和利潤、滿足銀行貸款需求，與大連和境貿易有限公司等七家公司開展無商業實質的貿易業務；2018年至2021年年度報告虛假記載情況。根據有關規定，上交所作出如下紀律處分決定：對公司及時任董事長徐健，時任副董事長、總經理劉輝，時任董事鮑晨欽，時任財務總監李挺，時任副總經理寧鴻鵬，時任副總經理曹成予以公開譴責，并公開認定徐健、劉輝10年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。

公司近日收到公司獨立董事溫安林的通知，其于近日收到廣東證監局下發的《行政處罰決定書》。溫安林因亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）搜于特股份有限公司2020年年報審計執業違法行為，依據有關規定，被給予警告，并處以30萬元罰款。溫安林自2020年4月以來擔任公司獨立董事，上述行政處罰事項與公司無關，不會對公司的日常經營活動產生影響。

“清風云南”微信公眾號11月4日通報，據省紀委監委駐省農信社紀檢監察組、玉溪市監委消息：云南蒙自農村商業銀行股份有限公司原黨委書記、董事長曹繼輝涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受省紀委監委駐省農信社紀檢監察組紀律審查；經云南省監委指定玉溪市監委管轄，玉溪市監委指定元江縣監委管轄，正接受元江縣監委監察調查。

北京華方投資有限公司所屬北京自動化控制設備廠有限責任公司原總經理霍建華涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受西城區紀委監委紀律審查和監察調查。

11月4日，北京證監局發布關于對冠通期貨股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定。經查，公司在開展資產管理業務過程中存在未有效控制交易風險、詢價管理不到位、部分重大投資決策依據流于形式、部分資管產品同日反向交易缺少決策依據等問題，集中反映出公司未遵守審慎經營原則,未有效執行與私募資產管理業務相關的風險控制制度，未有效防范和控制資管業務風險，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第203號)第三條第二款、第五十九條第二款和第六十四條第二款的規定。

經查，普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）及趙育鵬、孟巖在執業中存在以下問題：營業收入與應收賬款審計程序執行不到位。其他應收款審計程序執行不到位。審計底稿記錄、歸檔不規范，體現在會計分錄測試以及所有者權益、營業成本和存貨等底稿中。

據遼寧省紀委監委消息：遼寧廣播電視集團（臺）原黨委常委、副臺長韓冰涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受遼寧省紀委監委紀律審查和監察調查。

據東風公司紀委、監察專員辦，湖北省十堰市監委消息：東風汽車有限公司東風日產乘用車公司制造總部PT技術部部長陳小邦涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受東風汽車有限公司（東風日產）紀委和湖北省十堰市張灣區監委紀律審查和監察調查。 據東風公司紀委、監察專員辦，湖北省武漢市監委消息：武漢東風電動創越工貿有限公司原副總經理阮成涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受智新科技股份有限公司紀委和湖北省武漢市漢南區監委紀律審查和監察調查。

據中儲糧集團紀檢監察組、廣東省紀委監委消息：中儲糧儲運有限公司原黨委常委、副總經理劉福群涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中儲糧集團紀檢監察組和廣東省韶關市監委紀律審查和監察調查。

10月28日至11月1日，深交所共對218起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對上市初期的新股交易進行重點監控；共對 18 起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會 2 起涉嫌違法違規案件線索。

公司于近日收到東寧市監察委員會簽發的關于公司實際控制人、董事長許江南被留置、立案調查的通知書。截至本公告披露日，公司未被要求協助調查。

11月1日，中國證監會披露行政處罰決定書，證監會對錦州港股份有限公司（下稱錦州港，證券簡稱：ST錦港）信息披露違法違規行為進行了立案調查，本案現已調查、辦理終結。證監會決定：對錦州港股份有限公司責令改正，給予警告，并處以800萬元罰款；對時任錦州港董事長徐健，時任錦州港副董事長、總經理劉輝給予警告，并分別處以400萬元罰款；對時任錦州港董事鮑晨欽、時任錦州港財務總監李挺、時任錦州港副總經理寧鴻鵬給予警告，并分別處以200萬元罰款；對時任錦州港副總經理曹成給予警告，并處以100萬元罰款。徐健、劉輝違法行為惡劣，違法情節較為嚴重，依據相關規定，證監會決定：對徐健、劉輝采取10年市場禁入措施。

中國江西國際經濟技術合作公司駐埃塞俄比亞辦事處原主要負責人潘維高涉嫌嚴重違紀違法，主動向組織交代問題，目前正接受江西省紀委監委駐省國資委紀檢監察組紀律審查和新余市監委監察調查。

11月1日，國務院安委會辦公室、國務院國資委約談了中國交通建設集團有限公司主要負責人及其有關下屬二級公司主要負責人，警醒提示企業強化安全生產紅線意識，深刻吸取事故教訓，進一步壓實主體責任，加強整改，堅決防范遏制事故發生。應急管理部、國務院國資委有關司局負責人參加約談。 約談指出，今年以來，中交集團已發生3起較大生產安全事故，暴露出企業存在沒有統籌好發展和安全、施工現場風險管控不到位、重大事故隱患排查治理不到位、吸取事故教訓不深刻導致同類事故反復發生等突出問題。 約談強調，中交集團要深入學習領會習近平總書記關于安全生產重要指示批示精神，切實增強做好安全生產工作的緊迫感和責任感。要進一步履行中央企業主體責任，強化紅線意識、堅定安全發展理念，深刻吸取事故教訓、狠抓責任落實。要加強施工現場風險管控、強化分包管理，完善安全生產風險排查整治和責任倒查機制。要深入組織開展安全生產治本攻堅三年行動，持續推進重大事故隱患動態清零，認真分析事故暴露的深層次原因，完善施工工法工藝，加強技術裝備研究應用，切實提升本質安全水平。

公司實際控制人兼董事長吳加維、實際控制人兼董事陳奕純、董事兼副總經理陳丹華于2024年11月1日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對吳加維、陳奕純立案；因涉嫌違反限制性規定轉讓公司股票，中國證監會決定對陳丹華立案。在立案調查期間，三人將積極配合中國證監會的相關工作。目前公司生產經營情況正常，該事項不會對公司日常經營活動產生重大影響。

2024年10月28日至2024年11月1日，上交所對353起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監管措施，對嚴重異常波動股票進行重點監控，對18起上市公司重大事項等進行專項核查，向證監會上報涉嫌違法違規案件線索1起。

公司于2024年11月1日收到中國證監會下發的《立案告知書》。因公司控股子公司深圳市慧大成智能科技有限公司虛增利潤，導致公司涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司立案。公司已對相關年度財務報表進行會計差錯更正及追溯調整，并聘請會計師事務所出具了相關審計報告。本次立案調查不會對公司生產、經營和管理造成重大不利影響。公司將積極配合中國證監會的調查工作，并嚴格按照相關法律法規和監管要求及時履行信息披露義務。

深圳證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，對董事長兼總經理齊勇、財務總監葉桂梁分別采取出具警示函的行政監管措施。經查，公司2021年商譽減值測試時，有關業務收入及毛利率預測依據不充分；2022年商譽減值測試時，有關業務納入資產組依據不充分。上述情形不符合《企業會計準則第8號——資產減值》第十一條、第十八條的規定，影響了相關財務信息披露的準確性。

東風本田汽車有限公司召回2022年9月9日至2023年1月17日期間生產的部分國產混合動力版思域（CIVIC）系列汽車，共計175輛。廣汽本田汽車有限公司召回2022年9月30日至2023年1月12日期間生產的部分國產混合動力版型格、混合動力版致在系列汽車，共計34臺。本次召回范圍內的部分車輛因制造原因，動力電池負極端子可能出現破損，造成動力系統故障燈點亮，極端情況下可能導致車輛無法行駛，存在安全隱患。